作者：金色財經0xxz
美國SEC對加密交易所還在持續打擊。甚至在支付和解費用之後，還在繼續。
2023年11月20日，美國SEC再次指控Kraken作為未注冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構運營。
此前美國SEC就以加密質押服務指控過Kraken，2023年2月Kraken選擇支付3000萬美元的民事罰款和達成和解。
不同於上一次，這次Kraken選擇了反駁和抗爭。
美國SEC指控的老套罪名
美國SEC指控 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc.（統稱為 Kraken）作為未注冊的證券交易所、經紀人、交易商和清算機構運營Kraken加密貨幣交易平台。
根據 SEC 的指控，至少自 2018 年 9 月以來，Kraken 已通過非法加密資產證券的買賣賺取了數億美元。美國SEC聲稱，Kraken 將交易所、經紀商、交易商和清算機構的傳統服務交織在一起，而沒有按照法律要求向美國SEC注冊任何這些功能。
Kraken通過其平台：
1、提供一個市場，使用既定的、非自由裁量的方法匯集多個買方和賣方的證券訂單，在該方法下這些訂單相互作用，從而作為交易所運作；
2、從事為 Kraken 客戶賬戶進行證券交易的業務，從而以經紀人的身份運營；
3、除適用的例外情況外，從事為自己的賬戶買賣證券的業務，因此作為交易商運營；
4、充當 Kraken 客戶加密資產證券交易結算的中介，並充當證券存管機構，從而充當清算機構。
美國SEC還稱，Kraken 的商業行為、內部控制缺陷以及不良的記錄保存做法給客戶帶來了一系列風險。Kraken 將客戶的資金與自己的資金混合在一起，包括直接從持有客戶現金的賬戶中支付運營費用。Kraken 還將其客戶的加密資產與自己的加密資產混合在一起，從而給客戶帶來了「重大損失風險」。
Kraken選擇反駁和抗爭
隨後，Kraken就在自己官方博客上發表文章對美國SEC的指控進行了反駁，Kraken表示，不同意美國SEC的指控，並打算在法庭上大力捍衛自己的立場。Kraken表示，法律站在Kraken一邊，並一一反駁美國SEC的主要指控。
指控一：未經注冊證券
Kraken表示，美國SEC聲稱「數字資產實際上是『投資合約』，加密交易所需要特殊的證券許可證才能運營」，從法律上看，這是不正確的，從事實上看，這是錯誤的，從政策上看，這是災難性的。
美國SEC在訴Ripple案也曾如此藉助這一理論，但美國法院直接駁回了這一理論。美國SEC 在Ripple案中辯稱，在交易平台上買賣的數字資產實際上是證券交易。紐約南區聯邦法院不同意，裁定 美國SEC 完全未能滿足相關法律測試。法院認為，美國SEC史無前例的法律理論與此類交易的「經濟現實」相悖。
因此，Kraken認為，出於同樣的原因，美國SEC針對Kraken的訴訟也將失敗。
指控二：資金混合
美國SEC指控 Kraken 將其自有資金與其客戶的資金「混合」。美國SEC對其他加密貨幣交易平台已經提出類似指控。美國SEC不能也不聲稱任何客戶資金丟失或發生任何損失。它也不聲稱會發生任何損失。美國SEC指控本身承認，這種所謂的「混合」不超過Kraken已經賺取的支出費用。
指控三：未經注冊交易所
美國SEC有一個著名的觀點，即像Kraken這樣的數字資產交易平台可以簡單地「進入並在美國SEC注冊」。Kraken表示，沒有任何法律支持這一立場。美國SEC 沒有頒布任何規則來描述如何匹配數字資產訂單，沒有關於如何清算交易的指南，也沒有闡明如何經紀數字資產交易的標准。Kraken聲稱，美國SEC是在要求遵守一項並不存在的制度。
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