今日，8隻北交所主題基金集體披露發售公告等相關文件，記者注意到，8隻基金均選擇在11月19日正式開售，但是對於募集期的安排也有所不同，有的截至11月25日，有的截至12月2日。而在募集規模的安排上，8隻基金的首次募集上限均為5億元。
此外，記者注意到，近期不少基金也紛紛公告可以投資北交所股票，這意味著市場上大部分的權益基金，無需通過修改合同，即可參與北交所股票的投資。
8隻基金周五正式發售
根據8隻北交所主題基金的相關公告顯示，11月19日，這8隻基金將集體開售，不過在對於募集期截至時間的安排上，部分基金有所不同。
具體如下：
數據來源：記者整理
據記者了解，其實這8隻基金本來有可能還早一點開賣，但這期間還有個小插曲，上周五獲批之後，基金公司第一時間去要代碼時，並沒有拿到。而由於相關文件需要提前幾天披露，因此本周五開售可能已經是最快的安排了。
另記者注意到，8隻基金的首次募集上限均為5億元。也就是說，即使都觸及募集上限，8隻基金的總募集規模也僅為40億元。
在投資比例的限定上，要求封閉期內股票資產占基金資產的比例為60%-100%，其中投資於北京證券交易所證券資產的比例不低於非現金基金資產的80%，投資於港股通標的股票投資比例不超過全部股票資產的50%，每個開放期開始前2個月至開放期結束後2個月內，基金投資不受上述比例限制。
其實在這8隻基金開售之前，幾只專精特新的主題基金就已經率先搶發，繼景順長城專精特新量化優選股票在11月5日開賣之後，招商專精特新股票、博時專精特新主題混合也於11月15日正式開售，不過目前還未出現提前結束募集的情況。
從這幾只基金的投資范圍來看，投資於界定的專精特新主題相關證券的比例不低於非現金基金資產的80%，其中專精特新主題相關上市公司為工信部公示的專精特新「小巨人」名單中的上市企業。
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其它基金也可投北交所個股
從投資比例的約定上，可以發現這些基金還是比較純粹的北交所主題基金，但市場上能投北交所股票的基金也不只這些。
近期，不少基金都紛紛公告可以投資北交所股票，比如中歐基金、嘉實基金、大成基金、諾德基金等，均已公告旗下部分基金可以投資北交所個股。
當然，可投和必投又是兩回事，可投只是相當於將北交所市場的個股納入投資范圍，但是必投主要還是跟上述提到的北交所主題基金相關。
基金公司也表示：「公募基金的基金合同約定投資范圍包括 『國內依法發行上市的股票』、『依法發行上市的股票』等類似表述的，在遵守基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特徵和相關風險控制指標等前提下，可參與北京證券交易所股票的投資。基金根據投資策略需要或市場環境變化，可選擇將部分基金資產投資於北京證券交易所股票或選擇不將基金資產投資於北京證券交易所股票，基金資產並非必然投資於北京證券交易所股票。」
但不管投多少，從可投的角度來看，基金投向北交所的規模，顯然不會只是8隻基金所能募集的40億元，以後投資者可能會在很多權益基金上看到北交所個股的身影。
那麼，對於北交所的個股又該如何挑選？匯添富表示：「選股思路上，該基金將三類股票納入重點觀察標的：一，新能源汽車、光伏、半導體等正在演繹的主線龍頭股票；二，消費、醫療器械等處於蟄伏期的逆向股票；三，自下而上選擇的小公司。」
萬家基金經理葉勇則認為：「在挑選企業和風險控制上，北交所投資需要特別關注的是：首先，借鑒股權投資中積累的良好經驗，可以幫助我們准確把握判斷上市公司法律層面的合規性、財務合規性和業務真實性。其次，我們需要考量人的因素。對於某些滬深龍頭公司來說，即使遇到少數高層管理人員變動，公司的核心價值未必受到影響。但是對於專精特新的中小企業來說，創始團隊、創始人之於公司的發展是非常重要的，我們傾向於重點考量企業的團隊背景、創始人、股權架構、公司治理結構、內部決策機制、企業文化等方面。」
「最後，扎實研究企業核心技術。基金投資聚焦創新型中小企業或專利創新企業，我們會考量上市公司是否真的具有創新性，這就需要我們對這些企業、相關技術有深入的研究和了解。」 葉勇進一步說道。
每經記者 黃小聰 每經編輯 葉峰
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